（修訂版）

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步推進(jìn)我院科研誠信建設(shè)，強(qiáng)化醫(yī)院職工科研誠信意識，規(guī)范學(xué)術(shù)行為，維護(hù)學(xué)術(shù)道德，弘揚(yáng)科學(xué)精神，預(yù)防和抵制學(xué)術(shù)不端行為，根據(jù)《醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》（國衛(wèi)科教發(fā)（2021〕7號）、《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號）、《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）、《河南省科研誠信案件調(diào)查處理辦法（試行）》（豫科（2021〕77號）等文件精神及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合醫(yī)院實(shí)際，對本辦法進(jìn)行修訂。

第二條 科研誠信管理對象包括我院所有職工及其他以我院名義從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的研究人員等。

第三條 本辦法所稱科研誠信管理包括科研誠信建設(shè)和科研失信行為管理。

第四條 科研誠信管理貫穿于科研活動(dòng)管理的全過程，包括文件編制與咨詢、各類項(xiàng)目和科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)與受理、評審與立項(xiàng)、執(zhí)行與驗(yàn)收、監(jiān)督與評價(jià)，以及科研活動(dòng)實(shí)施過程中的經(jīng)費(fèi)使用、科研成果或知識產(chǎn)權(quán)發(fā)表等過程。為加強(qiáng)科研誠信管理，原則上以我院為第一完成單位的論文，在發(fā)表前應(yīng)在釘釘上進(jìn)行論文發(fā)表審核，提交原始數(shù)據(jù)與學(xué)術(shù)誠信承諾書等材料，經(jīng)審核通過后方可開具介紹信。未通過審批流程的論文，不予開具介紹信、見刊后不予進(jìn)行版面費(fèi)報(bào)銷及科研獎(jiǎng)勵(lì)，對于查出的違規(guī)文章，醫(yī)院將依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

第五條 科研誠信建設(shè)的主要任務(wù)包括建立規(guī)章制度、明確管理責(zé)任、完善內(nèi)部監(jiān)督、加強(qiáng)預(yù)防教育等?？蒲惺判袨楣芾淼闹饕蝿?wù)包括失信行為調(diào)查和認(rèn)定、失信行為記錄與懲戒等。

第二章 科研誠信建設(shè)

第一節(jié)  組織機(jī)構(gòu)

第六條 醫(yī)院成立科研誠信建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、指導(dǎo)和監(jiān)督科研誠信建設(shè)，組織開展科研誠信建設(shè)的宣傳教育，對科研失信行為提出處理意見。

領(lǐng)導(dǎo)小組由院長任組長，業(yè)務(wù)副院長與紀(jì)委書記任副組長，成員由科教科、人事科、財(cái)務(wù)科、紀(jì)檢監(jiān)察室、行業(yè)作風(fēng)建設(shè)辦公室負(fù)責(zé)人組成。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，為科研誠信建設(shè)辦公室，掛靠科教科，負(fù)責(zé)組織開展科研誠信建設(shè)的宣傳教育，負(fù)責(zé)受理科研失信行為的舉報(bào)，對被調(diào)查人作出處理決定，且接受申訴復(fù)查。

第七條 醫(yī)院學(xué)術(shù)委員會負(fù)責(zé)對科研失信行為的調(diào)查、根據(jù)科研誠信案件情況制定調(diào)查方案，并提出處理建議。

第二節(jié)  職責(zé)分工

第八條 科教科在科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)等工作中全面推行科研誠信承諾制度，科研人員須簽署科研誠信承諾書，對科研過程、科研成果等的真實(shí)性、完整性負(fù)主體責(zé)任。

科教科加強(qiáng)科研成果管理，加強(qiáng)科研活動(dòng)記錄和科研檔案保存。

第九條 科研人員要恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵守科研活動(dòng)規(guī)范，踐行科研誠信要求，堅(jiān)守科研誠信底線。

科研團(tuán)隊(duì)或科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、科室主任等要充分發(fā)揮言傳身教作用，加強(qiáng)對團(tuán)隊(duì)或項(xiàng)目成員、本科室人員等的科研誠信教育與管理，對學(xué)術(shù)成果或知識產(chǎn)權(quán)等科研成果的署名、研究數(shù)據(jù)真實(shí)性、實(shí)驗(yàn)可重復(fù)性等進(jìn)行誠信審核和學(xué)術(shù)把關(guān)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)保存研究的原始數(shù)據(jù)和資料，保證科研檔案和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性。

第十條 科研誠信建設(shè)辦公室組織有關(guān)專家對醫(yī)院職工開展的科研項(xiàng)目，擬發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、專著以及擬申報(bào)的獎(jiǎng)項(xiàng)與專利等科學(xué)研究工作是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范和科研誠信進(jìn)行不定期審查。

科研誠信建設(shè)辦公室負(fù)責(zé)建立科研人員科研誠信記錄，在年度考核、職稱評定、崗位聘用、課題立項(xiàng)、人才計(jì)劃、評先評優(yōu)中必須開展科研誠信考核。

第三章 科研失信行為管理

第十一條 科研失信行為，是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為。

第十二條 科研失信行為包括:

（一）抄襲、剽竊、侵占他人科研成果或項(xiàng)目申請書；

（二）編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報(bào)告或用戶使用報(bào)告；

（三）買賣、代寫、代投論文，代寫項(xiàng)目申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；

（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱等；

（五）違反科研倫理規(guī)范；

（六）違反獎(jiǎng)勵(lì)、專利等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)范；

（七）其他科研失信的行為。

第十三條 科研誠信建設(shè)辦公室對相關(guān)科研人員的失信行為進(jìn)行懲戒。根據(jù)情節(jié)輕重，給予誡勉談話、通報(bào)批評、組織處理、紀(jì)律處分、解除聘用合同等處理，并責(zé)令限期改正，撤銷或追繳違規(guī)所得。

第十四條 科研失信行為在當(dāng)年先進(jìn)評選、職稱職務(wù)晉升和科技項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才項(xiàng)目等申報(bào)中實(shí)行“一票否決”。根據(jù)情節(jié)輕重，一定期限內(nèi)不得評選先進(jìn)、晉升職稱職務(wù)，不得申報(bào)科技項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才項(xiàng)目等。涉嫌違紀(jì)、違法的，移交有關(guān)職能機(jī)關(guān)處理。

第十五條 對科研失信行為的舉報(bào)，一般應(yīng)當(dāng)以書面方式實(shí)名提出，并符合下列條件：

（一）有明確的舉報(bào)對象；

（二）有實(shí)施科研失信行為的事實(shí)；

（三）有客觀、明確的證據(jù)材料或者查證線索。

事實(shí)清楚、證據(jù)充分或者線索明確的，醫(yī)院受理匿名方式舉報(bào)。

第十六條 對上級部門或有關(guān)部門移送的線索，在日常科研管理活動(dòng)中或科技計(jì)劃、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和線索，媒體公開報(bào)道、其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或者社會組織主動(dòng)披露的涉及醫(yī)院職工的科研失信行為，醫(yī)院依據(jù)職權(quán)主動(dòng)進(jìn)行調(diào)查處理。

第十七條 科研誠信建設(shè)辦公室認(rèn)為舉報(bào)材料符合條件的，應(yīng)安排2名工作人員對材料進(jìn)行初核，初核后作出受理決定并通知舉報(bào)人。不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。

第十八條 科研誠信建設(shè)辦公室受理后，將決定受理的舉報(bào)材料轉(zhuǎn)至學(xué)術(shù)委員會。學(xué)術(shù)委員會進(jìn)行審查，并作出是否進(jìn)入正式調(diào)查的決定。決定不進(jìn)入正式調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)通過科研誠信建設(shè)辦公室告知舉報(bào)人；決定進(jìn)入正式調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)通知被舉報(bào)人。

第十九條 調(diào)查組成員不少于５人，根據(jù)需要由案件涉及領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研倫理專家等組成。被調(diào)查行為涉及資助項(xiàng)目的，可以邀請項(xiàng)目資助方委派相關(guān)專業(yè)人員參與調(diào)查。調(diào)查處理嚴(yán)格執(zhí)行回避制度，參與科研誠信案件調(diào)查處理工作的專家和調(diào)查人員簽署回避聲明。調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對象簽字確認(rèn)，在履行告知程序后可錄音、錄像。

第二十條 調(diào)查結(jié)束應(yīng)形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告包含舉報(bào)內(nèi)容的說明、調(diào)查過程、查實(shí)的基本情況、違規(guī)事實(shí)認(rèn)定與依據(jù)、調(diào)查結(jié)論、有關(guān)人員責(zé)任、被調(diào)查人確認(rèn)情況以及處理意見或建議等。調(diào)查報(bào)告由全體調(diào)查人員簽字。

第二十一條 調(diào)查結(jié)束由領(lǐng)導(dǎo)小組作出處理決定，當(dāng)事人在失信調(diào)查和認(rèn)定階段具有申辯權(quán)。對處理決定不服的，可向科研誠信建設(shè)辦公室提出申訴復(fù)查。

第二十二條 本辦法由科教科負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

附件：

1.《醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》（國衛(wèi)科教發(fā)（2021〕7號）

2.《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》

3.《河南省科研誠信案件調(diào)查處理辦法（試行）》（豫科（2021〕77號）

4.《河南省傳染病醫(yī)院學(xué)術(shù)誠信承諾書》

5.《河南省傳染病醫(yī)院科研誠信承諾書》

6.《利益沖突與保密聲明》

7.論文審批流程圖

附件1

醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范

第一章?總則

第一條 為踐行社會主義核心價(jià)值觀，加強(qiáng)醫(yī)學(xué)科研誠信建設(shè)，提高醫(yī)學(xué)科研人員職業(yè)道德修養(yǎng)，預(yù)防科研不端行為，依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國著作權(quán)法》、《中華人民共和國人類遺傳資源管理?xiàng)l例》、《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》、《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》、《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)范。

第二條 本規(guī)范所稱的醫(yī)學(xué)科研行為，是指開展醫(yī)學(xué)科研工作的機(jī)構(gòu)及其人員在基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、預(yù)防醫(yī)學(xué)與公共衛(wèi)生學(xué)、藥學(xué)、中醫(yī)學(xué)與中藥學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域開展的涉及科研項(xiàng)目申請、預(yù)實(shí)驗(yàn)研究、研究實(shí)施、結(jié)果報(bào)告、項(xiàng)目檢查、執(zhí)行過程管理、成果總結(jié)發(fā)表、評估審議、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)中的行為活動(dòng)。

第三條 所有從事醫(yī)學(xué)科研活動(dòng)的人員（以下簡稱醫(yī)學(xué)科研人員）應(yīng)當(dāng)自覺遵守本規(guī)范，大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神，追求真理、實(shí)事求是，遵循科研倫理準(zhǔn)則和學(xué)術(shù)規(guī)范，尊重同行及其勞動(dòng)，防止急功近利、浮躁浮夸，堅(jiān)守誠信底線，自覺抵制科研不端行為。

第四條 所有開展醫(yī)學(xué)科研工作的機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)范，開展常態(tài)化科研誠信教育培訓(xùn)，加強(qiáng)制度建設(shè)，努力營造有利于培育科研誠信的機(jī)構(gòu)環(huán)境。

第二章?醫(yī)學(xué)科研人員誠信行為規(guī)范

第五條 醫(yī)學(xué)科研人員在科研活動(dòng)中要遵循科研倫理準(zhǔn)則，主動(dòng)申請倫理審查，接受倫理監(jiān)督，切實(shí)保障受試者的合法權(quán)益。

第六條 醫(yī)學(xué)科研人員在進(jìn)行項(xiàng)目申請等科研與學(xué)術(shù)活動(dòng)時(shí)，必須保證所提供的學(xué)歷、工作經(jīng)歷、發(fā)表論文、出版專著、獲獎(jiǎng)證明、引用論文、專利證明等相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確。

第七條 醫(yī)學(xué)科研人員在采集科研樣本、數(shù)據(jù)和資料時(shí)要客觀、全面、準(zhǔn)確；要樹立國家安全和保密意識，對涉及生物安全、國家秘密、工作秘密以及個(gè)人隱私的應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

第八條 醫(yī)學(xué)科研人員在研究中，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)記錄研究過程和結(jié)果，如實(shí)、規(guī)范書寫病歷，包括不良反應(yīng)和不良事件，依照相關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告嚴(yán)重的不良反應(yīng)和不良事件信息。

第九條 醫(yī)學(xué)科研人員在涉及傳染病、新發(fā)傳染病、不明原因疾病和已知病原改造等研究中，要樹立公共衛(wèi)生和實(shí)驗(yàn)室生物安全意識，在相應(yīng)等級的生物安全實(shí)驗(yàn)室開展研究，病原采集、運(yùn)輸和處理等均應(yīng)當(dāng)自覺遵守相關(guān)法律法規(guī)要求，要按照法律法規(guī)規(guī)定報(bào)告?zhèn)魅静　⑿掳l(fā)或疑似新發(fā)的傳染病例，留存相關(guān)憑證，接受相關(guān)部門的監(jiān)督管理。

第十條 醫(yī)學(xué)科研人員在研究結(jié)束后，對于人體或動(dòng)物樣本、毒害物質(zhì)、數(shù)據(jù)或資料的儲存、分享和銷毀要遵循相應(yīng)的生物安全和科研管理規(guī)定。

論文相關(guān)資料和數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)確保齊全、完整、真實(shí)和準(zhǔn)確，相關(guān)論文等科研成果發(fā)表后1個(gè)月內(nèi)，要將所涉及的原始圖片、實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、生物信息、記錄等原始數(shù)據(jù)資料交所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理、留存?zhèn)洳椤?/p>

第十一條 醫(yī)學(xué)科研人員在動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中，應(yīng)當(dāng)自覺遵守《實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理?xiàng)l例》，嚴(yán)格選用符合要求的合格動(dòng)物進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，科學(xué)合理使用、保護(hù)和善待動(dòng)物。

第十二條 醫(yī)學(xué)科研人員在開展學(xué)術(shù)交流、審閱他人的學(xué)術(shù)論文或項(xiàng)目申報(bào)書時(shí)，應(yīng)當(dāng)尊重和保護(hù)他人知識產(chǎn)權(quán)，遵守科技保密規(guī)則。

第十三條 醫(yī)學(xué)科研人員在引用他人已發(fā)表的研究觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)、圖像、結(jié)果或其他研究資料時(shí)，要保證真實(shí)準(zhǔn)確并誠實(shí)注明出處，引文注釋和參考文獻(xiàn)標(biāo)注要符合學(xué)術(shù)規(guī)范。在使用他人尚未公開發(fā)表的設(shè)計(jì)思路、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、生物信息、圖表、研究結(jié)果和結(jié)論時(shí)，應(yīng)當(dāng)獲得其本人的書面知情同意，同時(shí)要公開致謝或說明。

第十四條 醫(yī)學(xué)科研人員在發(fā)表論文或出版學(xué)術(shù)著作過程中，要遵守《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》和學(xué)術(shù)論文投稿、著作出版有關(guān)規(guī)定。論文、著作、專利等成果署名應(yīng)當(dāng)按照對科研成果的貢獻(xiàn)大小據(jù)實(shí)署名和排序，無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)者不得“掛名”。

第十五條 醫(yī)學(xué)科研人員作為導(dǎo)師或科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，要充分發(fā)揮言傳身教作用，在指導(dǎo)學(xué)生或帶領(lǐng)課題組成員開展科研活動(dòng)時(shí)要高度負(fù)責(zé)，嚴(yán)格把關(guān)，加強(qiáng)對項(xiàng)目（課題）成員、學(xué)生的科研誠信管理。

導(dǎo)師、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須對使用自己郵箱投遞的稿件、需要署名的科研成果進(jìn)行審核，對科研成果署名、研究數(shù)據(jù)真實(shí)性、實(shí)驗(yàn)可重復(fù)性等負(fù)責(zé)，并不得侵占學(xué)生、團(tuán)隊(duì)成員的合法權(quán)益。

學(xué)生、團(tuán)隊(duì)成員在科研活動(dòng)中發(fā)生不端行為的，同意參與署名的導(dǎo)師、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除承擔(dān)相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)責(zé)任外，還要與科研不端行為直接責(zé)任人承擔(dān)同等責(zé)任。

第十六條 醫(yī)學(xué)科研人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核擬公開發(fā)表成果，避免出現(xiàn)錯(cuò)誤和失誤。對已發(fā)表研究成果中出現(xiàn)的錯(cuò)誤和失誤，應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞焦_承認(rèn)并予以更正或撤回。

第十七條 醫(yī)學(xué)科研人員在項(xiàng)目驗(yàn)收、成果登記及申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，須提供真實(shí)、完整的材料，包括發(fā)表論文、文獻(xiàn)引用、第三方評價(jià)證明等。

第十八條 醫(yī)學(xué)科研人員作為評審專家、咨詢專家、評估人員、經(jīng)費(fèi)審計(jì)人員參加科技評審等活動(dòng)時(shí)，要忠于職守，嚴(yán)格遵守科研誠信要求以及保密、回避規(guī)定和職業(yè)道德，按照有關(guān)規(guī)定、程序和辦法，實(shí)事求是，獨(dú)立、客觀、公正開展工作，提供負(fù)責(zé)任、高質(zhì)量的咨詢評審意見，不得違規(guī)謀取私利，不參加自己不熟悉領(lǐng)域的咨詢評審活動(dòng)，不在情況不掌握、內(nèi)容不了解的意見建議上署名簽字。

第十九條 醫(yī)學(xué)科研人員與他人進(jìn)行科研合作時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行誠信義務(wù)和合同約定，發(fā)表論文、出版著作、申報(bào)專利和獎(jiǎng)項(xiàng)等時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合作各方的貢獻(xiàn)合理署名。

第二十條 醫(yī)學(xué)科研人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定，不得虛報(bào)、冒領(lǐng)、挪用科研資金。

第二十一條 醫(yī)學(xué)科研人員在成果推廣和科普宣傳中應(yīng)當(dāng)秉持科學(xué)精神、堅(jiān)守社會責(zé)任，避免不實(shí)表述和新聞炒作，不人為夸大研究基礎(chǔ)和學(xué)術(shù)價(jià)值，不得向公眾傳播未經(jīng)科學(xué)驗(yàn)證的現(xiàn)象和觀點(diǎn)。

醫(yī)學(xué)科研人員公布突破性科技成果和重大科研進(jìn)展應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在機(jī)構(gòu)同意，推廣轉(zhuǎn)化科技成果不得故意夸大技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)社會效益，不得隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，要經(jīng)得起同行評、用戶用、市場認(rèn)可。

醫(yī)學(xué)科研人員發(fā)布與疫情相關(guān)的研究結(jié)果時(shí)，應(yīng)當(dāng)牢固樹立公共衛(wèi)生、科研誠信和倫理意識，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)疫情防控管理要求。

第二十二條 醫(yī)學(xué)科研人員學(xué)術(shù)兼職要與本人研究專業(yè)相關(guān)，杜絕無實(shí)質(zhì)性工作內(nèi)容的兼職和掛名。

第三章?醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)誠信規(guī)范

第二十三條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》制定完善本機(jī)構(gòu)的科研誠信案件調(diào)查處理辦法，明確調(diào)查程序、處理規(guī)則、處理措施等具體要求，并認(rèn)真組織相關(guān)調(diào)查處理。對有關(guān)部門調(diào)查本機(jī)構(gòu)科研不端行為應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助。

第二十四條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)要主動(dòng)對本機(jī)構(gòu)科研不端行為進(jìn)行調(diào)查處理，同時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保護(hù)舉報(bào)人個(gè)人信息。

調(diào)查應(yīng)當(dāng)包括行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評議，保障相關(guān)責(zé)任主體申訴權(quán)等合法權(quán)利，調(diào)查結(jié)果和處理意見應(yīng)當(dāng)與涉事人員當(dāng)面確認(rèn)后予以公布。

第二十五條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)要通過機(jī)構(gòu)章程或?qū)W術(shù)委員會章程，對科研誠信工作任務(wù)、職責(zé)權(quán)限作出明確規(guī)定。學(xué)術(shù)委員會要認(rèn)真履行科研誠信建設(shè)職責(zé)，切實(shí)發(fā)揮審議、評定、受理、調(diào)查、監(jiān)督、咨詢等作用。學(xué)術(shù)委員會要定期組織或委托學(xué)術(shù)組織、第三方機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)醫(yī)學(xué)科研人員的重要學(xué)術(shù)論文等科研成果進(jìn)行核查。

第二十六條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)科研成果管理，建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠信承諾制度、科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報(bào)告制度等成果管理制度。對學(xué)術(shù)論文等科研成果存在科研不端情形的，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)對相應(yīng)責(zé)任人嚴(yán)肅處理并要求其采取撤回論文等措施，消除不良影響。

第二十七條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對科研論文和成果發(fā)表的署名管理，依法依規(guī)嚴(yán)肅追究無實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)掛名的責(zé)任；要建立健全科研活動(dòng)記錄、科研檔案保存等各項(xiàng)制度，明晰責(zé)任主體，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制；要妥善管理本機(jī)構(gòu)醫(yī)學(xué)科研相關(guān)原始數(shù)據(jù)、生物信息、圖片、記錄等，以備核查。

第二十八條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本機(jī)構(gòu)內(nèi)醫(yī)學(xué)科研人員發(fā)表論文的管理，不允許將論文發(fā)表數(shù)量、影響因子等與人員獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金、臨床工作考核等掛鉤，對在學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單內(nèi)期刊上發(fā)表論文的醫(yī)學(xué)科研人員，要及時(shí)警示提醒；對學(xué)術(shù)期刊預(yù)警黑名單內(nèi)期刊上發(fā)表的論文，在各類評審評價(jià)中不予認(rèn)可，不得報(bào)銷論文發(fā)表的相關(guān)費(fèi)用。

第二十九條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將科研誠信教育納入醫(yī)學(xué)科研人員職業(yè)培訓(xùn)和教育體系，不斷完善教育內(nèi)容及手段，營造崇尚科研誠信的良好風(fēng)氣與文化。在入學(xué)入職、職稱晉升、參與科技計(jì)劃項(xiàng)目、國家重大項(xiàng)目、人才項(xiàng)目等重要節(jié)點(diǎn)開展科研誠信教育。對在科研誠信方面存在傾向性、苗頭性問題的人員，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)開展科研誠信談話提醒，加強(qiáng)教育。

第三十條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)在組織申請科研項(xiàng)目和推薦申報(bào)科學(xué)技術(shù)成果獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)成申報(bào)人奉守科研誠信，可以簽署科研誠信承諾書并公示有關(guān)信息。

第三十一條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)對查實(shí)的科研失信行為，應(yīng)當(dāng)將處理決定及時(shí)報(bào)送科研誠信主管部門，并作為其職務(wù)晉升、職稱評定、成果獎(jiǎng)勵(lì)、評審表彰等方面的重要參考。

第三十二條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對涉及傳染病、生物安全等領(lǐng)域的研究及論文、成果進(jìn)行審查，評估其對社會及公共衛(wèi)生安全的潛在影響，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第三十三條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、學(xué)術(shù)帶頭人及科研管理人員等應(yīng)當(dāng)率先垂范，嚴(yán)格遵守有關(guān)科研誠信管理規(guī)定，不得利用職務(wù)之便侵占他人科研成果和謀取不當(dāng)利益。

第四章?附則

第三十四條本規(guī)范自發(fā)布之日起施行。

國家衛(wèi)生健康委辦公廳

2021年2月19日

附件2

發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”

　　1.不準(zhǔn)由“第三方”代寫論文?？萍脊ぷ髡邞?yīng)自己完成論文撰寫，堅(jiān)決抵制“第三方”提供論文代寫服務(wù)。

　　2.不準(zhǔn)由“第三方”代投論文。科技工作者應(yīng)學(xué)習(xí)、掌握學(xué)術(shù)期刊投稿程序，親自完成提交論文、回應(yīng)評審意見的全過程，堅(jiān)決抵制“第三方”提供論文代投服務(wù)。

　　3.不準(zhǔn)由“第三方”對論文內(nèi)容進(jìn)行修改。論文作者委托“第三方”進(jìn)行論文語言潤色，應(yīng)基于作者完成的論文原稿，且僅限于對語言表達(dá)方式的完善，堅(jiān)決抵制以語言潤色的名義修改論文的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。

　　4.不準(zhǔn)提供虛假同行評審人信息?？萍脊ぷ髡咴趯W(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文如需推薦同行評審人，應(yīng)確保所提供的評審人姓名、聯(lián)系方式等信息真實(shí)可靠，堅(jiān)決抵制同行評審環(huán)節(jié)的任何弄虛作假行為。

　　5.不準(zhǔn)違反論文署名規(guī)范。所有論文署名作者應(yīng)事先審閱并同意署名發(fā)表論文，并對論文內(nèi)容負(fù)有知情同意的責(zé)任;論文起草人必須事先征求署名作者對論文全文的意見并征得其署名同意。論文署名的每一位作者都必須對論文有實(shí)質(zhì)性學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，堅(jiān)決抵制無實(shí)質(zhì)性學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)者在論文上署名。

本“五不準(zhǔn)”中所述“第三方”指除作者和期刊以外的任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人;“論文代寫”指論文署名作者未親自完成論文撰寫而由他人代理的行為;“論文代投”指論文署名作者未親自完成提交論文、回應(yīng)評審意見等全過程而由他人代理的行為。

附件3

河南省科研誠信案件調(diào)查處理辦法（試行）

第一章 總則

第一條  為健全完善我省科研誠信案件調(diào)查處理制度，嚴(yán)肅查處違背科研誠信要求的行為，根據(jù)《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號）和《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱的科研誠信案件，是指根據(jù)投訴舉報(bào)、媒體披露或科技監(jiān)督、評估評審等其他途徑或線索，對涉嫌違背科研誠信要求的行為開展調(diào)查并作出處理的案件。前款所稱違背科研誠信要求的行為（以下簡稱科研失信行為），是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為，包括：

（一）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請書；

（二）編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、資料、文件、注釋、圖表、結(jié)論、檢測報(bào)告或用戶使用報(bào)告，或者捏造事實(shí)，編造虛假研究成果；

（三）買賣、代寫論文或項(xiàng)目申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；

（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱、學(xué)位等；

（五）虛報(bào)、冒領(lǐng)、挪用、套取財(cái)政科研資金；

（六）在科技管理、咨詢、評審或評估服務(wù)過程中，提供虛假材料、出具虛假或失實(shí)結(jié)論等；

（七）違反科技倫理規(guī)范；

（八）違反獎(jiǎng)勵(lì)、專利等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)范；

（九）其他科研失信行為。

第三條  科研誠信案件涉及的行為對象為從事或參與科研活動(dòng)的項(xiàng)目承擔(dān)人員、咨詢評審專家、其他科研人員等各類自然人，以及項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目管理受托機(jī)構(gòu)、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等各類法人機(jī)構(gòu)。

第二章 職責(zé)分工

第四條  省科技廳和省社科院分別負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全省自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信案件的調(diào)查處理工作，應(yīng)加強(qiáng)對科研誠信案件調(diào)查處理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，對引起社會普遍關(guān)注，或涉及多個(gè)部門（單位）的重大科研誠信案件，可組織開展聯(lián)合調(diào)查，或協(xié)調(diào)不同部門（單位）分別開展調(diào)查。

各級主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本系統(tǒng)科研誠信案件調(diào)查處理工作，可對本系統(tǒng)重大科研誠信案件獨(dú)立組織開展調(diào)查，并將重大科研誠信案件信息報(bào)送至同級科技主管部門，由科技主管部門將信息報(bào)送至省科技廳。

第五條  科研誠信案件被調(diào)查人是自然人的，由其被調(diào)查時(shí)所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查。調(diào)查涉及被調(diào)查人在其他曾任職或求學(xué)單位實(shí)施的科研失信行為的，所涉單位應(yīng)積極配合開展調(diào)查處理并將調(diào)查處理情況及時(shí)送被調(diào)查人所在單位。被調(diào)查人擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人或被調(diào)查人是法人單位的，由其上級主管部門負(fù)責(zé)調(diào)查。沒有上級主管部門的，由省科技廳或省哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信建設(shè)責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織調(diào)查。調(diào)查可采用自行調(diào)查和委托調(diào)查兩種方式。

第六條  財(cái)政資金資助的科研項(xiàng)目、基金等的申請、評審、實(shí)施、結(jié)題等活動(dòng)中的科研失信行為，由項(xiàng)目、基金管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。項(xiàng)目申報(bào)推薦單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參與單位等應(yīng)按照項(xiàng)目、基金管理部門（單位）的要求，主動(dòng)開展并積極配合調(diào)查，依據(jù)職責(zé)權(quán)限對違規(guī)責(zé)任人作出處理。

第七條  科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才、科技平臺、榮譽(yù)稱號等申報(bào)中的科研失信行為，由科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才、科技平臺、榮譽(yù)稱號等管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查，并分別依據(jù)管理職責(zé)權(quán)限作出相應(yīng)處理。推薦（提名）單位和申報(bào)單位應(yīng)積極配合并主動(dòng)開展調(diào)查處理。

第八條  論文發(fā)表中的科研失信行為，由第一通訊作者或第一作者的第一署名單位負(fù)責(zé)牽頭調(diào)查處理，論文其他作者所在單位應(yīng)積極配合做好對本單位作者的調(diào)查處理并及時(shí)將調(diào)查處理情況報(bào)送牽頭單位。學(xué)位論文涉嫌科研失信行為的，

學(xué)位授予單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理。發(fā)表論文的期刊編輯部或出版社有義務(wù)配合開展調(diào)查，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)對論文內(nèi)容是否違背科研誠信要求開展調(diào)查，并應(yīng)及時(shí)將相關(guān)線索和調(diào)查結(jié)論、處理決定等告知牽頭單位。

第九條  負(fù)有科研誠信案件調(diào)查處理職責(zé)的相關(guān)單位，應(yīng)明確本單位承擔(dān)調(diào)查處理職責(zé)的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)科研誠信案件的登記、受理、調(diào)查、處理、復(fù)查等。

第三章 調(diào)查

第一節(jié) 舉報(bào)和受理

第十條  科研誠信案件舉報(bào)可通過下列途徑進(jìn)行：

（一）向被舉報(bào)人所在單位舉報(bào)；

（二）向被舉報(bào)人單位的上級主管部門或相關(guān)管理部門舉報(bào)；

（三）向科研項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才計(jì)劃等的管理部門（單位）、監(jiān)督主管部門舉報(bào)；

（四）向發(fā)表論文的期刊編輯部或出版機(jī)構(gòu)舉報(bào)；

（五）其他方式。

第十一條  科研誠信案件的舉報(bào)應(yīng)同時(shí)滿足下列條件：

（一）有明確的舉報(bào)對象；

（二）有確切違背科研誠信的事實(shí)；

（三）有客觀、明確的證據(jù)材料或查證線索。

鼓勵(lì)并保護(hù)實(shí)名舉報(bào)，以匿名方式舉報(bào)，且事實(shí)清楚、證據(jù)充分或者線索明確的，應(yīng)當(dāng)視情況予以受理。

第十二條  不得惡意舉報(bào)、誣陷舉報(bào)。對存在捏造事實(shí)、誣告陷害等行為的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為舉報(bào)不實(shí)或者虛假舉報(bào)，舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。屬于本單位人員的，調(diào)查單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予處理；不屬于本單位人員的，應(yīng)通報(bào)其所在單位，舉報(bào)人所在單位應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對舉報(bào)人嚴(yán)肅處理；不屬于本單位人員且舉報(bào)人無單位的，有關(guān)單位應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定給予嚴(yán)肅處理。

第十三條  下列舉報(bào)，不予受理：

（一）舉報(bào)內(nèi)容不屬于科研失信行為的；

（二）沒有明確的證據(jù)和可查線索的；

（三）對同一對象重復(fù)舉報(bào)且無新的證據(jù)、線索的；

（四）已經(jīng)做出生效處理決定且無新的證據(jù)、線索的。

第十四條  接到舉報(bào)的單位應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初核。初核應(yīng)由2名工作人員進(jìn)行，必要時(shí)應(yīng)會同專業(yè)人員進(jìn)行。初核符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)予以受理。其中，屬于本單位職責(zé)范圍的，由本單位調(diào)查；不屬于本單位職責(zé)范圍的，應(yīng)轉(zhuǎn)送相關(guān)責(zé)任單位或告知舉報(bào)人向相關(guān)責(zé)任單位舉報(bào)。舉報(bào)受理情況應(yīng)在完成初核后5個(gè)工作日內(nèi)通知實(shí)名舉報(bào)人，不予受理的應(yīng)說明情況。舉報(bào)人可以對不予受理提出異議并說明理由，符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)受理；異議不成立的，不予受理。

第十五條  下列科研誠信案件線索，符合受理?xiàng)l件的，有關(guān)單位應(yīng)主動(dòng)受理，主管部門應(yīng)加強(qiáng)督查。

（一）上級機(jī)關(guān)或有關(guān)部門移送的線索；

（二）在日常科研管理、科技監(jiān)督活動(dòng)中或科技計(jì)劃、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和線索；

（三）媒體、其它社會組織等披露的科研失信行為線索。

第二節(jié) 調(diào)查

第十六條  調(diào)查應(yīng)成立調(diào)查組，成員應(yīng)當(dāng)不少于3人。同時(shí)應(yīng)制訂調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容、人員、方式、進(jìn)度安排、保障措施等，經(jīng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十七條  調(diào)查應(yīng)包括行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評議。行政調(diào)查由單位組織對案件的事實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查,包括對相關(guān)原始數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程、獲利情況等進(jìn)行核對驗(yàn)證。學(xué)術(shù)評議由單位委托本單位學(xué)術(shù)（學(xué)位、職稱）委員會或根據(jù)需要組成專家組，對案件涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行評議。專家組應(yīng)不少于5人，根據(jù)需要由案件涉及領(lǐng)域的同行科技專家、法律專家、管理專家、科研倫理專家等組成。

第十八條  調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對象簽字確認(rèn)，在履行告知程序后可錄音、錄像。

第十九條  調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱、摘抄、復(fù)印、封存相關(guān)資料、設(shè)備。調(diào)閱、封存的相關(guān)資料、設(shè)備應(yīng)書面記錄，并由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人簽字確認(rèn)。

第二十條  調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，對有關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)?？筛鶕?jù)需要要求舉報(bào)人補(bǔ)充提供材料，必要時(shí)經(jīng)舉報(bào)人同意可組織舉報(bào)人與被調(diào)查人當(dāng)面質(zhì)證。嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。

第二十一條  科研誠信案件影響重大或爭議較大的，可以舉行聽證會。需經(jīng)過科學(xué)試驗(yàn)予以驗(yàn)證的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行科學(xué)試驗(yàn)。聽證會和科學(xué)試驗(yàn)由調(diào)查組負(fù)責(zé)組織。

第二十二條  調(diào)查中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人的行為可能影響公眾健康與安全、國家利益安全或?qū)е缕渌麌?yán)重后果的，調(diào)查人員應(yīng)立即報(bào)告，或按程序移送有關(guān)部門處理。

第二十三條  調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分，或暫不具備調(diào)查條件的，或被調(diào)查人在調(diào)查期間死亡的，可經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)中止或終止調(diào)查。條件具備時(shí)，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)已中止的調(diào)查，中止的時(shí)間不計(jì)入調(diào)查時(shí)限。對死亡的被調(diào)查人中止或終止調(diào)查不影響對案件涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查。

第二十四條  調(diào)查結(jié)束應(yīng)形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括調(diào)查內(nèi)容的說明、調(diào)查過程、查實(shí)的基本情況、違規(guī)事實(shí)認(rèn)定與依據(jù)、調(diào)查結(jié)論、有關(guān)人員的責(zé)任、被調(diào)查人的確認(rèn)情況以及處理意見或建議等。調(diào)查報(bào)告須由調(diào)查組全體人員簽字。如需補(bǔ)充調(diào)查，應(yīng)確定調(diào)查方向和主要問題，由原調(diào)查組進(jìn)行，并根據(jù)補(bǔ)充調(diào)查情況重新形成調(diào)查報(bào)告。

第二十五條  科研誠信案件應(yīng)自決定受理之日起6個(gè)月內(nèi)完成調(diào)查。特別重大復(fù)雜的案件，在前款規(guī)定期限內(nèi)仍不能完成調(diào)查的，經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延長調(diào)查期限，延長時(shí)間最長不得超過一年。上級機(jī)關(guān)和有關(guān)部門移交的案件，調(diào)查延期情況應(yīng)向移交機(jī)關(guān)或部門報(bào)備。

第二十六條  有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)為調(diào)查組開展工作提供必要的便利和協(xié)助。任何單位和個(gè)人不得阻撓、干擾科研誠信案件的調(diào)查處理，不得推諉包庇。

第二十七條  科研誠信案件被調(diào)查人、證人及其他有關(guān)人員等應(yīng)積極配合調(diào)查，如實(shí)說明問題，提供相關(guān)證據(jù)，不得隱匿、銷毀證據(jù)材料。不得隱瞞或者提供虛假信息。

第四章 處理

第二十八條  被調(diào)查人科研失信行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)等最終認(rèn)定后，由調(diào)查單位按職責(zé)對被調(diào)查人作出處理決定，或向有關(guān)單位或部門提出處理建議，并制作處理決定書或處理建議書。

第二十九條  處理決定書或處理建議書應(yīng)載明以下內(nèi)容：

（一）責(zé)任人的基本情況（包括身份證件號碼、社會信用代

碼等）；

（二）違規(guī)事實(shí)情況；

（三）處理決定和依據(jù)；

（四）救濟(jì)途徑和期限；

（五）其他應(yīng)載明的內(nèi)容。

第三十條  處理決定書應(yīng)送達(dá)被處理單位或人員，抄送被處理人員所在單位或被處理單位的上級主管部門，并可視情通知被處理人員或單位所屬相關(guān)行業(yè)協(xié)會。處理決定書可采取直接送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)等方式；被送達(dá)人下落不明的，可公告送達(dá)。涉及保密內(nèi)容的，按照保密相關(guān)規(guī)定送達(dá)。處理決定還應(yīng)告知實(shí)名舉報(bào)人，對于影響范圍廣、社會關(guān)注度高的違規(guī)行為的處理決定，除涉密內(nèi)容外，應(yīng)向社會公開發(fā)揮警示教育作用。

第三十一條  作出處理決定前，應(yīng)書面告知被處理人擬作出處理決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知其依法享有陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人沒有進(jìn)行陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人作出陳述或申辯的，應(yīng)充分聽取其意見。

第三十二條  處理包括以下措施：

（一）科研誠信誡勉談話；

（二）一定范圍內(nèi)或公開通報(bào)；

（三）暫停財(cái)政資助科研項(xiàng)目和科研活動(dòng)，限期整改；

（四）終止或撤銷財(cái)政資助的相關(guān)科研項(xiàng)目，按原渠道收回已撥付的資助經(jīng)費(fèi)、結(jié)余經(jīng)費(fèi)，撤銷利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號、職務(wù)職稱等，并收回獎(jiǎng)金；

（五）一定期限直至永久取消申請或申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才稱號和專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升等資格；

（六）取消已獲得的中原學(xué)者等高層次專家稱號，取消學(xué)會、協(xié)會、研究會等學(xué)術(shù)團(tuán)體以及學(xué)術(shù)、學(xué)位委員會等學(xué)術(shù)工作機(jī)構(gòu)的委員或成員資格；

（七）一定期限直至永久取消作為提名或推薦人、被提名或推薦人、評審專家等資格；

（八）一定期限減招、暫停招收研究生直至取消研究生導(dǎo)師資格；

（九）暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位；

（十）一定期限直至永久取消申請財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)管理或科技中介服務(wù)等資格；

（十一）記入省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫；

（十二）依照有關(guān)規(guī)定，給與降低崗位等級、或者撤職、開除等其它處理。

上述處理措施可合并使用?？蒲惺判袨樨?zé)任人是黨員或公職人員的，還應(yīng)根據(jù)《公務(wù)員法》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等規(guī)定，給予責(zé)任人黨紀(jì)和政務(wù)處分。責(zé)任人是事業(yè)單位工作人員的，應(yīng)按照干部人事管理權(quán)限，根據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》給予處分。涉嫌違法犯罪的，應(yīng)移送有關(guān)國家機(jī)關(guān)依法處理。

第三十三條 有關(guān)機(jī)構(gòu)或單位有組織實(shí)施科研失信行為的，或在調(diào)查處理中推諉塞責(zé)、隱瞞包庇、打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的，或負(fù)有調(diào)查職責(zé)而不開展調(diào)查、無故拖延調(diào)查的，主管部門應(yīng)撤銷該機(jī)構(gòu)或單位因此獲得的相關(guān)利益、榮譽(yù)，給予單位約談、重點(diǎn)監(jiān)管、通報(bào)批評、暫停撥付或追回資助經(jīng)費(fèi)、核減間接費(fèi)用、取消一定期限內(nèi)申請和承擔(dān)項(xiàng)目資格、取消一定期限內(nèi)主持和管理相關(guān)項(xiàng)目的資格、記入省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫等處理，并按照有關(guān)規(guī)定追究其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

第三十四條 被調(diào)查人有下列情形之一的，認(rèn)定為情節(jié)較輕，

可從輕或減輕處理：

（一）有證據(jù)顯示屬于過失行為且未造成重大影響的；

（二）過錯(cuò)程度較輕且能積極配合調(diào)查和整改的；

（三）在調(diào)查處理前主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，主動(dòng)退回因科研失信行為所獲各種利益，挽回?fù)p失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的；

（四）主動(dòng)反映問題線索并經(jīng)查屬實(shí)的；

（五）在調(diào)查中主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤，并公開承諾嚴(yán)格遵守科研誠

信要求、不再實(shí)施科研失信行為的；

（六）其他可以給予從輕處理情形。

第三十五條  被調(diào)查人有下列情形之一的，認(rèn)定為情節(jié)較重

或嚴(yán)重，應(yīng)從重或加重處理：

（一）偽造、篡改、銷毀、藏匿證據(jù)的；

（二）阻止他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)的；

（三）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的；

（四）存在利益輸送或利益交換的；

（五）有組織地實(shí)施科研失信行為的；

（六）多次實(shí)施科研失信行為或同時(shí)存在多種科研失信行為

的；

（七）態(tài)度惡劣，證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚而拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的；

（八）其他情形。

有前款情形且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的屬情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)加重處理。

第三十六條 對科研失信行為情節(jié)輕重的判定應(yīng)考慮以下因

素：

（一）行為偏離科學(xué)界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的程度；

（二）是否有故意造假、欺騙或銷毀、藏匿證據(jù)行為，或者存在阻止他人提供證據(jù)，干擾、妨礙調(diào)查，或打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為；

（三）行為造成社會不良影響的程度；

（四）行為是首次發(fā)生還是屢次發(fā)生；

（五）行為人對調(diào)查處理的態(tài)度；

（六）其他需要考慮的因素。

第三十七條 經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在科研失信行為的，應(yīng)視情節(jié)輕重

給予以下處理：

（一）情節(jié)較輕的，警告、科研誠信誡勉談話或暫停財(cái)政資助科研項(xiàng)目和科研活動(dòng)，責(zé)令限期整改，暫緩授予學(xué)位；

（二）情節(jié)較重的，取消3年以內(nèi)承擔(dān)財(cái)政資金支持項(xiàng)目資格及本辦法規(guī)定的其他資格，減招、暫停招收研究生，不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位；

（三）情節(jié)嚴(yán)重的，所在單位依法依規(guī)給予降低崗位等級或者撤職處理，取消3~5年承擔(dān)財(cái)政資金支持項(xiàng)目資格及本辦法規(guī)定的其他資格；

（四）情節(jié)特別嚴(yán)重的，所在單位依法依規(guī)給予取消5年以上直至永久取消其晉升職務(wù)職稱、申報(bào)財(cái)政資金支持項(xiàng)目等資格及本辦法規(guī)定的其他資格，并向社會公布。存在本辦法第二條（一）（二）（三）（四）（五）（六）情形之一的，處理不應(yīng)低于前款（二）規(guī)定的尺度。

第三十八條  被給予本辦法第三十七條（二）（三）（四）規(guī)定處理的責(zé)任人正在申報(bào)財(cái)政資金資助項(xiàng)目或被推薦為相關(guān)候選人、被提名人、被推薦人等的，終止其申報(bào)資格或被提名、推薦資格。利用科研失信行為獲得的資助項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)以及科技人才稱號、科技獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱、學(xué)歷學(xué)位等的，撤銷獲得的資助項(xiàng)目和人才、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)等稱號及職務(wù)職稱、學(xué)歷學(xué)位，追回項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)金。

第三十九條  根據(jù)本辦法給予被調(diào)查人一定期限取消相關(guān)資格處理和取消已獲得的相關(guān)稱號、資格處理的，均應(yīng)對責(zé)任人在單位內(nèi)部或系統(tǒng)通報(bào)批評，并記入省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，納入省信用信息共享平臺，并提請相關(guān)部門和地方依法依規(guī)對有關(guān)責(zé)任主體實(shí)施失信聯(lián)合懲戒。根據(jù)前款規(guī)定記入省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫的，應(yīng)在處理決定書中載明。涉及取消相關(guān)資格等有時(shí)限規(guī)定的，也應(yīng)一并載明。

第四十條  根據(jù)本辦法給予被調(diào)查人一定期限取消相關(guān)資格處理和取消已獲得的相關(guān)稱號、資格處理的，決定作出單位應(yīng)在決定生效后1個(gè)月內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送省科技廳或省社科院和上級主管部門。省科技廳應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)通過科研誠信信息系統(tǒng)提交至科技部。

第四十一條  被調(diào)查人科研失信行為涉及科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才等的，調(diào)查處理單位應(yīng)將調(diào)查處理決定或處理建議書同時(shí)報(bào)送科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）、科技獎(jiǎng)勵(lì)和科技人才管理部門（單位）?？萍加?jì)劃（專項(xiàng)、基金等）、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門（單位）在接到調(diào)查報(bào)告和處理決定書或處理建議書后，應(yīng)依據(jù)經(jīng)查實(shí)的科研失信行為，在職責(zé)范圍內(nèi)對被調(diào)查人同步做出處理，并制作處理決定書，送達(dá)被處理人及其所在單位。

第四十二條  科研失信行為涉及多個(gè)主體的，應(yīng)甄別不同主體的責(zé)任，并視其失信行為在負(fù)面影響或財(cái)政資金損失發(fā)生過程和結(jié)果中所起作用等因素分別給予相應(yīng)處理。

第四十三條  對經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)存在科研失信行為的，調(diào)查單位應(yīng)及時(shí)以公開等適當(dāng)方式澄清。

第五章 申訴復(fù)查

第四十四條  當(dāng)事人對處理決定不服的，可在收到處理決定書之日起15日內(nèi)，按照處理決定書載明的救濟(jì)途徑向做出調(diào)查處理決定的單位或部門書面提出復(fù)查申請，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索。調(diào)查處理單位（部門）應(yīng)在收到復(fù)查申請之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。決定受理的，另行組織調(diào)查組或委托第三方機(jī)構(gòu)，按照本辦法的調(diào)查程序開展調(diào)查，作出復(fù)查報(bào)告，向被舉報(bào)人反饋復(fù)查決定。決定不予受理的，應(yīng)書面通知當(dāng)事人。

第四十五條  當(dāng)事人對復(fù)查結(jié)果不服的，可向調(diào)查處理單位的上級主管部門或科研誠信管理部門提出書面申訴，申訴必須明確理由并提供充分證據(jù)。相關(guān)單位或部門應(yīng)在收到申訴之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。僅以對調(diào)查處理結(jié)果和復(fù)查結(jié)果不服為由，不能說明其他理由并提供充分證據(jù)，或以同一事實(shí)和理由提出申訴的，不予受理。決定受理的，應(yīng)再次組織復(fù)查，復(fù)查結(jié)果為最終結(jié)果。

第四十六條  復(fù)查應(yīng)制作復(fù)查決定書，復(fù)查決定書應(yīng)針對當(dāng)事人提出的理由一一給予明確回復(fù)。復(fù)查原則上應(yīng)自受理之日起90個(gè)工作日內(nèi)完成。復(fù)查期間，不停止原處理決定的執(zhí)行。

第四十七條  采取本辦法第三十二條（三）（五）（七）（八）（九）（十）項(xiàng)處理措施的，處理期限自處理決定下達(dá)之日起計(jì)算，處理決定作出前已執(zhí)行本規(guī)定取消、暫緩等措施的，取消、暫緩期限可折抵處理期限。

第六章 保障與監(jiān)督

第四十八條  參與調(diào)查處理工作的人員應(yīng)遵守工作紀(jì)律，簽署保密協(xié)議，不得私自留存、隱匿、摘抄、復(fù)制或泄露問題線索和涉案資料，未經(jīng)允許不得透露或公開調(diào)查處理工作情況。委托第三方機(jī)構(gòu)開展調(diào)查、測試、評估或評價(jià)時(shí)，應(yīng)履行保密程序。

第四十九條  調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。參與科研誠信案件調(diào)查處理工作的專家和調(diào)查人員應(yīng)簽署回避聲明。被調(diào)查人或舉報(bào)人近親屬、本案證人、利害關(guān)系人、有研究合作或師生關(guān)系或其他可能影響公正調(diào)查處理情形的，不得參與調(diào)查處理工作，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請回避。被調(diào)查人、舉報(bào)人以及其他有關(guān)人員有權(quán)要求其回避。

第五十條  調(diào)查處理應(yīng)保護(hù)舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人等的合法權(quán)益，不得泄露相關(guān)信息，不得將舉報(bào)材料轉(zhuǎn)給被舉報(bào)人或被舉報(bào)單位等利益涉及方。對于調(diào)查處理過程中索賄受賄、違反保密和回避原則、泄露信息的，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。

第五十一條  高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會組織等單位應(yīng)建立健全調(diào)查處理工作相關(guān)的配套制度，細(xì)化受理舉報(bào)、科研失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查處理程序和操作規(guī)程等，明確單位科研誠信負(fù)責(zé)人和內(nèi)部機(jī)構(gòu)職責(zé)分工，加強(qiáng)工作經(jīng)費(fèi)保障和對相關(guān)人員的培訓(xùn)指導(dǎo)，抓早抓小，并發(fā)揮聘用合同（勞動(dòng)合同）、科研誠信承諾書和研究數(shù)據(jù)管理政策等在保障調(diào)查程序正當(dāng)性方面的作用。

第五十二條 主管部門應(yīng)加強(qiáng)對本系統(tǒng)科研誠信案件調(diào)查處理的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第五十三條 省科技廳和省社科院對自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域重大科研誠信案件應(yīng)加強(qiáng)信息通報(bào)與公開。各有關(guān)單位應(yīng)加強(qiáng)科研誠信案件調(diào)查處理的協(xié)調(diào)配合、結(jié)果互認(rèn)和信息共享等工作。

第七章 附則

第五十四條 從輕處理，是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較輕的處理。從重處理，是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較重的處理。減輕處理，是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以外，減輕一檔給予處理。加重處理，是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以外，加重一檔給予處理。

第五十五條 各有關(guān)部門和單位應(yīng)依據(jù)本辦法結(jié)合實(shí)際情況制定具體細(xì)則。

第五十六條 各級科技主管部門已在職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)制定科研失信行為處理規(guī)定且處理尺度不低于本辦法規(guī)定的，可按照已有規(guī)定進(jìn)行處理。

第五十七條 科研失信行為處理屬其他部門、機(jī)構(gòu)職責(zé)和權(quán)限的，由有權(quán)處理的部門、機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定處理，處理尺度應(yīng)不低于本辦法。

第五十八條 法律、行政法規(guī)對科研失信行為及相應(yīng)處理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十九條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，由省科技廳和省社科院負(fù)責(zé)解釋。

附件4

河南省傳染病醫(yī)院學(xué)術(shù)誠信承諾書

附件5

河南省傳染病醫(yī)院科研誠信承諾書

1.本人對所提供材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，保證在項(xiàng)目實(shí)施（包括項(xiàng)目申請、評估評審、檢查、執(zhí)行、驗(yàn)收等過程）中所提交的材料真實(shí)準(zhǔn)確，客觀采集科研樣本、數(shù)據(jù)和資料，對涉及生物安全、國家秘密、工作秘密以及個(gè)人隱私的嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定。嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目申報(bào)要求，不發(fā)生下列科研不端行為：

（1）在職稱、簡歷以及研究基礎(chǔ)等方面提供虛假信息；

（2）抄襲、剽竊他人科研成果；

（3）捏造或篡改科研數(shù)據(jù)；

（4）在涉及人體研究中，違反知情同意、保護(hù)隱私等規(guī)定；

（5）違反醫(yī)學(xué)倫理和實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理規(guī)范；

（6）其他科研不端行為。

2.本人承諾實(shí)事求是，獨(dú)立、客觀、公正開展工作，不違規(guī)謀取私利，不參加不熟悉領(lǐng)域的咨詢評審活動(dòng)。

3.本人承諾在科研學(xué)術(shù)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范，恪守學(xué)術(shù)道德，如被舉報(bào)在本項(xiàng)目實(shí)施中存在科研不端行為，將積極配合相關(guān)調(diào)查機(jī)構(gòu)組織開展的調(diào)查，愿意承擔(dān)一切責(zé)任，接受相關(guān)處理。

申報(bào)項(xiàng)目名稱：

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字：  

項(xiàng)目參與人簽字：

                                 年    月    日 

附件6

利益沖突與保密聲明

我同意參加該科研誠信案件調(diào)查工作，為了保證工作的公正性和獨(dú)立性，我聲明如下：

一、當(dāng)與調(diào)查案件存在以下（但不限于）利益沖突，我將主動(dòng)向科研誠信建設(shè)辦公室聲明并回避參與該案件的調(diào)查：

（一）與被調(diào)查人之間存在任何經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，如接受被調(diào)查人提供的科研基金，贈(zèng)予的禮品，評審費(fèi)或?qū)＜易稍冑M(fèi)等。

（二）與被調(diào)查人之間存在任何利益合作或轉(zhuǎn)讓關(guān)系，如專利許可、科研成果轉(zhuǎn)讓等。

（三）本人的配偶、子女、近親屬與被調(diào)查人之間存在經(jīng)濟(jì)利益、擔(dān)任職務(wù)，或本人與被調(diào)查人之間有直接的家庭成員關(guān)系。

（四）本人配偶、子女、近親屬或其他具有密切私人關(guān)系者在被調(diào)查人所涉項(xiàng)目中參與相應(yīng)工作。

二、本人嚴(yán)格遵守科研誠信建設(shè)工作的工作紀(jì)律，不私自留存、隱匿、摘抄、復(fù)制或泄露問題線索和涉案資料，未經(jīng)允許不透露或公開調(diào)查處理工作情況。

三、本人愿意接受衛(wèi)生行政主管部門以及醫(yī)院監(jiān)察室的監(jiān)督與檢查。

四、如果我發(fā)現(xiàn)科研誠信調(diào)查工作中存在任何可能導(dǎo)致利益沖突或泄露調(diào)查工作進(jìn)展的情況，我將向科研誠信建設(shè)辦公室會報(bào)告，以便采取恰當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行處理。

                    簽名：          

附件7

論文審批流程圖